О возможностях подсистемы
Подсистема "Финансовый мониторинг" представляет собой решение компании R-Style Softlab. исполнения Федерального Закона РФ №115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и других соответствующих нормативных актов.
В подсистеме реализованы следующие возможности:
♦ Ведение специализированных списков документов, подлежащих проверке на предмет причастности к легализации (отмыванию) доходов.
В этих списках предусмотрены следующие сервисные возможности:
• просмотр и печать основных реквизитов документа и сообщения;
• фильтрация документов в списке;
• использование дополнительных справочников для заполнения неопределенных реквизитов сообщения для помещения в транспортный файл;
• разграничение уровней доступа к спискам операций, отобранных для контроля;
• журнализация основных событий.
♦ Выполнение автоматической процедуры сканирования документов и анализа причастности операций к легализации доходов, полученных преступным путем. Отобранные процедурой операции включаются в список для контроля. Сканирование выполняется по спискам архивных
и проведенных документов.
♦ Выполнение процедуры выгрузки обработанных записей об операциях в транспортный файл.
♦ Выполнение процедуры экспорта операций (в филиалах банка) и процедуры импорта операций
(в головном банке).
♦ Ведение расширенной анкеты клиентов для автоматизированного заполнения реквизитов
сообщения.
♦ Ведение справочника видов операций для контроля.
Задание 1
Ответить на вопросы:
1. Перечислите возможности системы «Финансовый мониторинг».
2. Сервисные возможности специализированных списков документов.
Настройка подсистемы
Изучение работы с подсистемой "Финансовый мониторинг" включает в себя информацию о работе подсистемы в целом, рекомендации по ее настройке и эксплуатации, знакомство с основными операциями и процедурами, выполняемыми в подсистеме.
С целью эффективного освоения широких функциональных возможностей подсистемы "Финансовый мониторинг" информация собрана в несколько занятий, каждое из которых раскрывает определенную тему:
1. Настройка подсистемы.
2. Организация работы с подсистемой.
Информация в тематических занятиях сгруппирована так, чтобы максимально полно охватить все возможности, предлагаемые подсистемой для решения конкретной задачи. Таким образом, каждое занятие представляет собой рекомендуемую разработчиками подробную технологическую инструкцию организации работы в выбранном направлении.
Прежде чем приступить к работе с подсистемой "Финансовый мониторинг", необходимо выполнить следующие действия в подсистеме "Системный сервис":
1. Сформировать меню для пользователя, работающего с подсистемой "Финансовый мониторинг". Работа пользователей в подсистеме "Финансовый мониторинг" может быть регламентирована посредством использования различных уровней доступа.
Различают три уровня доступа к данным подсистемы "Финансовый мониторинг":
♦ операционист;
♦ контролер (сотрудник службы контроля);
♦ администратор (ответственное лицо).
Операционист - сотрудник банка, который выполнил проводку бухгалтерского документа, являющегося источником создания операции для контроля, либо его начальник.
Контролер и администратор - сотрудники подразделения по противодействию легализации доходов.
Уровень доступа пользователя определяет объем прав на совершаемые им действия в списке операций контроля:
♦ объем операций, отбираемых процедурой сканирования при запуске ее данным пользователем;
♦ изменение статусов операций;
♦ формирования транспортного файла;
♦ корректировка операций, выгруженных в КФМ.
Задание 2
Сформировать меню для пользователя с уровнем доступа - контролёр, работающего с подсистемой "Финансовый мониторинг".
2. Заполнение справочика "Стоп-лист удостоверений личности".
Данные справочника "Стоп-лист удостоверений личности" используются при выполнении процедуры проверки удостоверений личности субъекта.
В этом разделе (см. Рис. ) содержится описание следующих режимов, с помощью которых осуществляется работа с данными стоп-листов:
♦ Стоп-лист удостоверений личности.
♦ Стоп-лист удостоверений личности на просмотр.
♦ Загрузка стоп-листа удостоверений личности.
Стоп-лист удостоверений личности
Режим (см. Рис.) предназначен для формирования стоп-листа удостоверений личности. В стоп-листе регистрируются данные по удостоверениям личности, при предъявлении которых выполнение операций должно быть приостановлено.
Стоп-лист удостоверений личности может быть заполнен как вручную, так и в результате загрузки данных стоп-листа из текстового файла.
Стоп-лист удостоверений личности на просмотр
Режим предназначен для просмотра справочника удостоверений личности, при предъявлении которых выполнение операций должно быть приостановлено.
Загрузка стоп-листа удостоверений личности
Режим (см. Рис.) предназначен для загрузки данных стоп-листа удостоверений личности, содержащихся в текстовом файле или в файле формата MS Word.
3. В подсистеме "Финансовый мониторинг" или "Многовалютный операционный день" должен быть заполнен справочник лиц, причастных к терроризму.
Данные системного справочника лиц, причастных к терроризму, используются процедурой отбора операций, участники которых связаны с террористической деятельностью.
Такие справочники публикуются на официальных сайтах Казначейства США и Совета Безопасности ООН.
Для заполнения справочника лиц, причастных к терроризму, в подсистеме "Финансовый мониторинг" реализованы процедуры:
♦ Импорт справочника лиц, причастных к терроризму КФМ РФ.
♦ Импорт справочника лиц, причастных к терроризму OFAC/SDN.
Импорт справочника террористов КФМ РФ
Режим предназначен для автоматического заполнения или обновления справочника лиц и организаций, признанных участвующими в экстремистской деятельности, а также поддерживающих и финансирующих террористическую деятельность, на основании данных файла *.dbf установленной структуры, распространяемого отделениями ЦБ РФ.
При обращении к режиму система выдаст на экран сообщение-запрос:
Выполнить процедуру импорта?
Да Нет
При положительном ответе на запрос пользователю предлагается выбрать нужный файл *.dbf.
После выбора файла пользователю будут предложены следующие варианты обновления справочника: Обновить или Перезаписать. В случае выбора кнопки Обновить в справочник будут добавлены новые записи и обновлены измененные. При выборе кнопки Перезаписать справочник террористов будет обновлен полностью.
После подтверждения пользователем своего выбора система начнет выполнение процедуры.
По окончании процедуры на экран будет выведен отчет о ее результатах.
Задание 4
Импортируйте справочник террористов, используя файл Террористы ФСФМ.dbf
4. Контекст основания по кодам операций
Режим (см. Рис.) предназначен для хранения контекстных слов, используемых для проверки в основании документа при выполнении операции сканирования документов.
Если переменная реестра настроек CHECKDOC\ДРОБЛЕНИЕ СУММ\ПРОВЕРЯТЬ КОНТЕКСТ = "YES", и "основание документа" удовлетворяет хотя бы одной строке справочника контекста, то документу должен быть присвоен код операции из "совпавшей" строки справочника.
Графы формы
♦ КОД . номер кода операции, для которой задается контекст. Графа заполняется с помощью справочника значений категории №401 "Коды обязательного контроля", вызываемого по клавише [F3].
♦ КОНТЕКСТ "ОСНОВАНИЯ" ДОКУМЕНТА . контекст для поиска в "основании" документа.
♦ ТИП . тип, определяющий алгоритм сравнения контекста с "основанием" документа. Графа
заполняется с помощью клавиши [Space]. Возможные значения:
• Включение (установлено по умолчанию).
• Исключение.
Задание 5
Заполнить справочник «Контекст основания по кодам операций».
Изучение организации работы в подсистеме будет продолжено на следующих занятиях, после ввода в систему бухгалтерских документов.
Раскрутка сайта - залог его успешного функционирования и высокой популярности у аудитории. Прочитав статью оптимизация web сайта я многое понял, я понял свои ошибки и теперь действую грамотно!
